Entity Connections
Beziehungen, die in den Listen nicht dokumentiert sind. Automatisch erkannt.
Beta-Version. Sanktionslisten können von den ausstellenden Behörden geändert werden.
Die Lücke in Sanktionslisten
Zehn Behörden. Zehn unabhängige Listen. Keine Querverweise zwischen ihnen.
Sanktionslisten dokumentieren, wer benannt ist. Sie dokumentieren nicht, wie die benannten Akteure miteinander verbunden sind. Die EU verweist nicht auf OFAC-Einträge. Die OFAC verweist nicht auf die UN. Jede Behörde veröffentlicht ihre eigene Liste unabhängig — ohne Verknüpfungen zu anderen Jurisdiktionen.
Die Verbindungen existieren. Sie sind lediglich für diejenigen unsichtbar, die jeweils nur eine Liste überprüfen.
Verbindungstypen
Drei Klassen von Verbindungen. Jede strukturell unterschiedlich. Jede ohne Automatisierung unmöglich in großem Umfang aufzudecken.
Verbindungen werden erkannt — nicht abgeleitet. Jede Verbindungstyp basiert auf einem bestimmten Datenpunkt, der in mindestens zwei separaten Listeneinträgen erscheint.
Die drei Verbindungstypen
- Gemeinsame Adressen: Zwei Personen oder Organisationen, die unter derselben Adresse registriert sind — in verschiedenen Sanktionsprogrammen. Keine der Listen dokumentiert die Verbindung. Das Register erkennt sie durch den Vergleich normalisierter Adressfelder in allen Entitätskarten. Eine sanktionierte Person und ein sanktioniertes Unternehmen, die sich eine registrierte Adresse teilen, sind eine Verbindung, die es zu beachten gilt.
- Gemeinsame Ausweisdokumente: Dieselbe Passnummer, LEI- oder IMO-Nummer erscheint in separaten Listeneinträgen. Eindeutiger Beweis für eine Beziehung — oder ein Problem mit der Datenqualität, das überprüft werden muss. In jedem Fall wird dies automatisch erkannt.
- Gemeinsame Alias-Identitäten: Ein Name erscheint als Alias eines Akteurs in einer Liste und gleichzeitig als Alias eines anderen Akteurs in einer anderen Liste. Bei Zehntausenden von Einträgen ist es praktisch unmöglich, dies manuell zu erkennen. Das Register gleicht nach jedem Importzyklus alle Aliase mit allen Entitätskarten ab.
Erkennungsmechanismus
Jede Nacht, nachdem alle Importe abgeschlossen sind. Drei gezielte Schritte. Nur betroffene Entitäten werden neu bewertet.
Die Verbindungserkennung bewertet nicht jede Nacht den gesamten Datensatz neu. Sie identifiziert, was sich geändert hat, und bewertet nur die betroffenen Entitäten neu. Dadurch bleibt der Erkennungszyklus schnell und es wird sichergestellt, dass jede Änderung sofort umgesetzt wird.
Die drei Erkennungsschritte
- Änderungserkennung: Welche Einträge haben sich seit dem letzten Zyklus geändert und in welcher Datenkategorie? Änderungen an Identitätsdaten (Namen, Aliasnamen), Dokumenten (Reisepass, LEI, IMO) und geografischen Daten (Adressen) lösen jeweils unterschiedliche Verbindungsprüfungen aus.
- Gezielte Neubewertung: Nur die von den erkannten Änderungen betroffenen Entitäten werden neu bewertet — nicht der gesamte Datensatz. Bestehende Verbindungen, die von den Änderungen nicht betroffen sind, werden nicht erneut überprüft.
- Aktualisierung der Verbindungen: Neue Verbindungen werden erstellt, bestehende bestätigt oder für ungültig erklärt. Jede Änderung wird mit Quellenbelegen und einem Revisionssichere Dokumentation dokumentiert. Eine Verbindung, die gestern noch bestand und heute nicht mehr existiert, bleibt im Verlauf erhalten — sie wird nicht stillschweigend entfernt.
Sobald eine Sanktionsliste einen neuen Alias, eine neue Adresse oder eine neue Kennung hinzufügt, werden alle daraus resultierenden Verbindungen innerhalb des nächsten täglichen Zyklus erkannt.
Wie Verbindungen angezeigt werden
Im Screening-Ergebnis — dort, wo Sie sie brauchen. Nicht versteckt in einer separaten Suche.
Verbindungen werden als Badges direkt in den Screening-Ergebnissen angezeigt. Wenn eine übereinstimmende Entität bekannte Verbindungen zu anderen sanktionierten Akteuren hat, sieht der Prüfer dies sofort — nicht erst nach einer separaten Suche.
Das Verbindungs-Badge verlinkt zu den vollständigen Verbindungsdetails mit Quellenbelegen: welches Datenfeld die Verbindung ausgelöst hat, auf welcher Liste sie erschienen ist und wann sie erkannt wurde. Alles, was zur Dokumentation des Befundes erforderlich ist, befindet sich an einem Ort.
Sanktionsprüfung — Für Audits entwickelt.
Der Beta-Zugang ist kostenlos und umfasst die vollständige Screening-Funktionalität für alle offiziellen Quellen, den kompletten Überprüfungs-Workflow und audit-fertige Exporte.
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